МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВЫЕ СРЕДСТВА БОРЬБЫ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ: ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА

Легализация доходов, полученных преступным путём – явление транснациональное и угрожающее должному экономическому развитию стран мира. Легализация доходов или других активов, полученных преступным путем, широко известная как отмывание денег, требует соответствующего ответа, сопротивления, так, для полноценной борьбы с этой незаконной деятельностью были разработаны и внедрены различные экономические и правовые инструменты. Цель данного параграфа - дать всесторонний обзор этих инструментов, осветив их специфические методы.

Эти механизмы раскрываются в нормах и совокупностях норм, которые их закрепляют, поскольку именно посредством права те или иные способы могут быть использованы для борьбы с отмыванием денежных средств. Они создают правовую базу для предотвращения отмывания денежных средств и борьбы с ним. Криминализация отмывания денег определяет эту деятельность как уголовное преступление, поскольку только признание деяния в качестве преступного, позволяет проводить соответствующие мероприятия. Именно это дает правоохранительным органам полномочия расследовать случаи отмывания денежных средств, а также конфисковывать имущество и налагать санкции за нарушения, привлекать к юридической ответственности.

Примечательная особенность этой деятельности заключается в межотраслевом характере противодействия ей: то есть уголовно-правовые запреты являются лишь частью этой борьбы.

Кроме того, другая Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции (принятая Генеральной Ассамблеей 31 октября 2003 г.) предусматривает меры по борьбе с легализацией доходов, полученных преступным путем.

Конвенция, как нам представляется, в разы конкретнее определяет конкретные меры противодействия анализируемого явления. Более того, эти меры не носят уголовно-правовой, «постделиктный» характер, а комплексный, проверочный. Несмотря на малочисленность указанных мер, в своей совокупности, они, считаем, позволяют контролировать «денежные потоки», делать этот процесс прозрачнее.

Значимым в документе является ст.14. В нем содержатся актуализированные меры предупредительного характера в отношении анализируемого деяния.

Эти меры, в первую очередь, базируются в сфере финансово-кредитной деятельности.

Приводя положения двух вышеуказанных документов необходимо отметить следующее. Указанные Конвенции, несмотря на точечную формулировку средств выявления и борьбы с легализацией преступных доходов, не решают вопрос о пределах, условиях, критериях юридической ответственности за это деяние.

Таким образом, становится ясно, что эти вопросы остаются на усмотрение национального законодателя. Полагаем, что подобный подход является наиболее правильным.

Императивное установление четких пределов, условий ответственности за то или иное деяние, без создания альтернатив для государства-участника Конвенции, зачастую приводит к деформированной адаптации этих норм в национальную правовую систему. Исследователи отмечают, что исходя из рекомендации ООН ответственность за это деяние может устанавливаться как в уголовном, так и административном порядке [16].

Именно предупредительные меры играют главенствующую роль, поскольку необходимо не только бороться с последствиями, но и с причинами. Финансовые организации в целом, не только правоохранительные органы, должны сообщать о подозрительных транзакциях, если они подозревают, что транзакция может быть связана с отмыванием денег или другими финансовыми преступлениями.

Эти отчеты предоставляют ценную информацию как для исследований, так и помогают выявлять закономерности совершения преступлений, например, обязательные отчёты банков, направляемые Банку России. Эта мысль является ключевой, поскольку в борьбе против отмывания денежных средств должны быть и вовлечены все без исключения хозяйствующие субъекты.

Но особенно данная обязанность возлагается на финансовые организации. Они должны проводить комплексные проверки для проверки личности своих клиентов и оценки риска отмывания денег или других финансовых преступлений. Это включает в себя идентификацию владельцев банковских счетов и проверку транзакций на предмет подозрительной активности. Необходимо, чтобы финансовые организации знали своих клиентов и подтверждали законность их финансовых операций.

Важное значение в рамках заявленной темы имеет Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов 1990 г. (Страсбургская конвенция).

Сразу хотелось бы отметить, что эта Конвенция дает такое же определение «отмывания», как и Конвенция о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ.

Особое внимание хотелось бы обратить на положения п.3 «а» ст.6 Конвенции.

Исходя из данных положений, указанных выше, государства могут признать уголовно-наказуемым деяния по отмыванию денег, даже при тех обстоятельствах, когда лицо «должно был предполагать, что имущество является доходом, полученным преступным путем» [6], т. е. действовал по неосторожности.

Исходя из этого, можно сделать вывод о косвенном формулировании Конвенцией рекомендации по противодействию отмыванию преступных доходов: а именно, о необходимости прорабатывать методы обеспечения прозрачности денежных операций в целях исключения уголовной ответственности за это деяние по неосторожности.

Важной особенностью Страсбургской конвенции является содержание в нем положений, которые впервые указывают на то, что легализация преступных доходов может совершаться на территории сразу нескольких государств, а значит имеет транснациональный характер.

Акты как ООН, так и Совета Европы в качестве меры противодействия легализации преступных доходов предлагают вводить и уголовную ответственность юридических лиц.

Так, подобное положение закреплено в ст.10 Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма (Варшава, 2005 г.).

Как нам представляется, указанная рекомендация основана на том, что юридические лица зачастую являются наиболее часто используемыми инструментами для легализации преступных доходов.

Очевидно, что эта рекомендация может вступать в противоречие с национальным законодательством государств, где подобная ответственность предусмотрена только в административном, а не уголовно-правовом порядке.

В частности, это касается и Российской Федерации, где и по сей день ведутся ожесточенные дискуссии по вопросу уголовной ответственности юридических лиц.

Более того, Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма содержит крайне значимое, в контексте заявленной темы, положение.

В ст.14 документа содержится норма, предоставляющая правоохранительным органам стран-участниц Конвенции полномочия выносить постановление о приостановлении финансовых операций, которые потенциально могут быть увязаны с легализацией преступных доходов. Подобная срочная мера противодействия анализируемому деянию, считаем, может являться крайне эффективной в РФ.

Таким образом, ФАТФ обращает внимание на повышенную общественную опасность деятельности по легализации преступных доходов.

Именно с этим связана рекомендация по максимальному упрощению выдачи лиц, обвиняемых в этом преступлении.

Вполне ясно, что обвиняемые по этим делам, в основном, являются лицами, имеющими огромное число связей и контактов, ведь деятельность эта совершается в преобладающем числе случаев в составе организованной группы или преступного сообщества.

Подобные тесные связи могут способствовать тому, что обвиняемые с легкостью могут скрыться от правоохранительных органов. В этой связи является крайне необходимым ускорение выдачи обвиняемых по таким делам.

Мы наблюдаем постоянно обновляющуюся законодательную базу, касающейся идентификации лиц, являющихся участниками денежных операций. Безусловно, это должно обеспечить прозрачность последних.

Крайне важные нормы были имплементированы в российское законодательство и в связи с Рекомендацией 6 «Видные политические деятели».

Также, опубликованные на сайте ЦБР, рекомендации, позволяют нам детально рассмотреть основные направления политики ФАТФ в данных общественных отношениях, рассмотрим их детальней.

Подход, основанный на оценке риска (ROP), является эффективным подходом Отмывание денег и финансирование терроризма. При выборе способа использования иглы Странам следует рассмотреть возможность и опыт борьбы с отмыванием денег Соответствующие ведомства финансируют терроризм. Странам необходимо понимать ROP предоставляет финансовым учреждениям свободу действий и ответственность. А уже существующие нефинансовые предприятия и крупные компании (ОНФБ) являются более подходящими в секторе, обладающем самыми мощными возможностями и опытом, а именно в финансировании терроризма.

1. Профилактика и контроль: Международно-правовая база по противодействию легализации преступных доходов предусматривает внедрение мер профилактики и контроля. Это включает обязательное информирование организаций о методах легализации, ужесточение требований к финансовым институтам, усиление мер по поиску и замораживанию незаконно полученных активов.

2. Обмен информацией: Международно-правовая база способствует осуществлению обмена информацией между правоохранительными органами различных стран. Это позволяет эффективно пресекать легализацию преступных доходов, обнаруживать скрытые схемы и идентифицировать преступников.

3. Наказание и конфискация: Международно-правовая база устанавливает меры для наказания лиц, замешанных в легализации преступных доходов. Это включает ужесточение наказания для правонарушителей, а также конфискацию незаконно полученных активов.

4. Нормативные стандарты: Международно-правовая база устанавливает нормативные стандарты и рекомендации в отношении противодействия легализации преступных доходов. Они служат основой для разработки национального законодательства и разработки стратегий борьбы с легализацией преступных доходов на уровне отдельных государств.

Указанная рекомендация является более чем оправданной. В условиях транснациональности преступности, связанной с отмыванием преступных доходов, невозможно бороться с этим явлением, опираясь исключительно на собственные силы, возможности, ресурсы того или иного государства.

Таким образом, ФАТФ обращает внимание на повышенную общественную опасность деятельности по легализации преступных доходов. Именно с этим связана рекомендация по максимальному упрощению выдачи лиц, обвиняемых в этом преступлении.

Является вполне очевидным, что обвиняемые по этим делам, в основном, являются лицами, имеющими огромное число связей и контактов, ведь деятельность эта совершается в преобладающем числе случаев в составе оргаизованной группы или преступного сообщества.

Подобные тесные связи могут способствовать тому, что обвиняемые с легкостью могут скрыться от правоохранительных органов. В этой связи является крайне необходимым ускорение выдачи обвиняемых по таким делам.

Таким образом,   зачастую, определения и понятия, даваемые в международных документах, как указывалось на вышеуказанных примерах, дают крайне расширительные определения центральных понятий данной темы. В частности, речь идет о таких понятиях, как, например, «отмывание». Считаем, что это обусловлено высокой общественной опасностью анализируемого деяния, а также возможностью для национального законодателя несколько сузить данное понятие для целей собственного правоприменения.