Основные положения о наследственном договоре в России

BASIC PROVISIONS ON THE INHERITANCE CONTRACT IN RUSSIA

Vladislav Durasov

Student, Saint Petersburg State University, Russia, St. Petersburg

Аннотация. В статье проводится анализ положений Гражданского кодекса Российской Федерации, регулирующих наследственный договор. В частности, рассматриваются вопросы об основных признаках данной конструкции, сторонах договора, заключении и расторжении договора, а также об иных особенностях. Рассмотрены различные аспекты такого договора, а также приводятся варианты трактования некоторых положений закона.

Abstract. The article analyzes the provisions of the Civil Code of the Russian Federation regulating the inheritance contract. In particular, questions about the main features of this design, the parties to the contract, the conclusion and termination of the contract, as well as other features are considered. Various aspects of such an agreement are considered, as well as options for the interpretation of some provisions of the law are given.

Ключевые слова: наследственный договор; стороны договора; обязанности сторон; расторжение договора.

Keywords: inheritance contract; parties to the contract; duties of the parties;  termination of an agreement.

§1. Признаки наследственного договора.

Наследственный договор определяется как одно из оснований наследования, наряду с завещанием и наследованием по закону (ст.1111 Гражданского Кодекса Российской Федерации от 26.11.2001 N 146-ФЗ (Далее – ГК РФ). Согласно п.1 ст.1140.1 ГК РФ наследственный договор – конструкция, согласно которой наследодатель вправе заключить с любым из лиц, которые могут призываться к наследованию (ст.1116 ГК РФ), договор, условия которого определяют круг наследников и порядок перехода прав на имущество наследодателя после его смерти к пережившим наследодателя сторонам договора или к пережившим третьим лицам, которые могут призываться к наследованию (наследственный договор). Наследственный договор может также содержать условие о душеприказчике и возлагать на участвующих в наследственном договоре лиц, которые могут призываться к наследованию, обязанность совершить какие-либо не противоречащие закону действия имущественного или неимущественного характера, в том числе исполнить завещательные отказы или завещательные возложения.

Предметом наследственного договора являются завещательные распоряжения. Предполагается, что законодатель таким образом определил и существенные условия такого договора: «определение круга наследников»; «порядок перехода прав на имущество наследодателя после его смерти».

Множественное число в выражении «к пережившим наследодателя сторонам договора или к пережившим третьим лицам» свидетельствует о том, что наследственный договор может быть в том числе и многосторонним.

Интерес вызывает также признак возмездности (безвозмездности). Тот факт, что договором может не предусматриваться какое-либо встречное предоставление свидетельствует о том, что договор может являться безвозмездным, в свою очередь, о возмездности говорит возможность предусмотреть встречные предоставления. Но стоит заметить, что в основе данной конструкции все-таки предполагается возмездность ввиду целесообразности такого положения, ведь в таком случае усматривается двусторонняя выгода, напрямую влияющая на востребованность такой конструкции. Кроме того, можно предположить, что, представляя из себя договорную конструкцию должна применяться презумпция возмездности, с другой стороны, такая презумпция применима с трудом, так как для восполнения условия о цене необходимы надлежащие механизмы регулирования. На данный момент представляется, что механизм ст.424 ГК РФ не способен заполнить этот лакун, ввиду отсутствия практики способной восполнить стоимость встречного предоставления. Д.Г. Золотухин считает справедливыми замечания отечественных ученых-юристов, что законодатель не установил, каким образом будут применяться общие положения об обязательствах и договорах, закрепленные в ГК РФ, к наследственному договору [1, с. 21].

§2. Форма договора и процедура заключения.

Форма наследственного договора устанавливается п. 7 ст.1140.1 ГК РФ, наследственный договор должен быть подписан каждой из сторон наследственного договора и подлежит нотариальному удостоверению, что является гарантом действительности договора, так как в случае уклонения одной из сторон от нотариального удостоверения, положения ст.165 ГК не применяются. В отличие от завещания, наследственный договор не может быть удостоверен в порядке, приравненном к нотариальному удостоверению (п.5 ст.1127 ГК РФ). Кроме того, согласно п.5 ст.1126 ГК РФ наследственный договор не может быть закрытым, а также, согласно п.4 ст.1129 ГК РФ наследственный договор не может быть заключен в чрезвычайных обстоятельствах. Несоблюдение данных положений приведет к ничтожности наследственного договора.

Важно также упомянуть, что абз.2 п.7 ст.1140.1 ГК РФ предусматривает обязательную видеофиксацию нотариусом процедуры заключения наследственного договора, если стороны наследственного договора не заявили возражение против этого. Представляется, что данная норма необходима для защиты наследодателя от мошенников, надежная фиксация последует важным доказательством при определенных обстоятельствах. Комплексный анализ ст.1124 ГК РФ и ст.1131 ГК РФ наталкивает на мысль о том, что все-таки несоблюдение такой формы фиксации должно привести к ничтожности договора.

§3. Субъектный состав.

К субъектам относятся: наследодатель, его контрагент (контрагенты), а также возможно наличие третьего лица в качестве выгодоприобретателя.

Д.Г. Золотухин, высказал мнение о том, что использование термина «наследодатель» не вполне корректно в качестве обозначения стороны, чье имущество переходит к лицам, которые могут призываться к наследованию, или третьим лицам, поскольку наследодателем гражданин становится только после своей смерти. Поэтому более правильным было бы называть стороны отчуждателем и приобретателем, как это предлагалось в проекте Федерального закона № 295719-6 «О внесении изменений в раздел V части третьей Гражданского кодекса Российской Федерации» [1, с. 22]. Однако с такой позицией, представляется, нельзя согласиться. Наследственный договор, в первую очередь, является одним из оснований наследования, а потом уже договорной конструкцией. Дальнейший переход прав осуществляется в порядке универсального правопреемства, что гносеологически подразумевает регулирование отношений между будущим наследодателем.

Согласно п.6 ст.1118 ГК РФ к наследодателю, заключившему наследственный договор, применяются правила ГК РФ о завещателе, если иное не вытекает из существа наследственного договора. Соответственно, при совершении данного договора наследодатель должен обладать полной дееспособностью. Также важно отметить, что заключение наследственного договора через представителя не допускается (п.3 ст.1118 ГК РФ). Вопрос о множественности на стороне наследодателя является открытым. С одной стороны, несколько наследодателей не могут оставить одно наследство. С другой стороны, согласно п.5 ст.1140.1 ГК РФ допускается множественность лиц на стороне наследодателя для супругов.

В качестве контрагента может выступать любое лицо, которое может призываться к наследованию, соответствующее требованиям ст.1116 ГК РФ, то есть граждане, находящиеся в живых в момент открытия наследства, а также зачатые при жизни наследодателя и родившиеся живыми после открытия наследства. Можно заметить, что насцитурус не выведен из перечня лиц, способных выступать в качестве контрагента наследодателя в наследственном договоре, конечно, отсутствует объективная возможность заключения такого договора, однако по букве закона следовало бы включить данный тип наследника в ряд исключений.

Пунктом 8 статьи 1140.1 ГК РФ разрешается вопрос множественности лиц на стороне контрагента, так, наследодатель вправе заключить один или несколько наследственных договоров с одним или несколькими лицами, которые могут призываться к наследованию.

На контрагента возложен риск более ранней смерти, то есть, в том случае, если контрагент наследодателя, который был назначен наследником умирает до открытия наследства, то при отсутствии условия о подназначении наследника полагающаяся ему наследственная доля достается наследникам по закону (1121, 1161 ГК РФ). Остается открытым вопрос о том, что будет со встречным предоставлением, осуществленным до открытия наследства и до более ранней смерти контрагента.

Наследственный договор может устанавливать в качестве выгодоприобретателя третье лицо, которое не будет являться контрагентом наследодателя. При этом таким лицом может являться кто угодно, главное – чтобы на момент открытия наследства оно отвечало требованиям, указанным в ст.1116 ГК РФ. Но следует помнить, что такой выгодоприобретатель может быть как на стороне контрагента (то есть завещательный отказ в пользу указанного лица), так и обязанности самого контрагента могут быть направлены в сторону третьего лица (то есть контрагент должен производить обусловленные исполнения в пользу указанного третьего лица).

§4. Обязанности контрагента наследодателя. Отлагательные и отменительные условия.

П.1 ст.1140.1 ГК устанавливает, что наследственный договор может возлагать на участвующих в наследственном договоре лиц, которые могут призываться к наследованию, обязанность совершить какие-либо не противоречащие закону действия имущественного или неимущественного характера, в том числе исполнить завещательные отказы или завещательные возложения. Подразумевается, что наследственный договор может и не предусматривать никаких возложений или отказов, а лишь содержать в себе завещательные распоряжения, то есть у контрагента может и не быть как таковых обязанностей. Если же таковые содержатся, то от них контрагент может отказаться путем непринятия наследства, так как данные обязательства являются наследственными, это значит, что они будут исполняться после смерти наследодателя (открытия наследства) и в пределах наследственной массы.

Наследственный договор может предусматривать возложение обязательств имущественного и неимущественного характера (вненаследственные обязанности), в свою очередь, данное положение отражает отличие российской модели наследственного договора от германской, которая предусматривает в § 2278 ГГУ, что кроме назначения наследников, завещательных отказов и завещательных возложений, иные распоряжения не могут быть сделаны по наследственному договору [2]. Исполнение таких обязательств не ставится в зависимость от открытия наследства, то есть они могут устанавливаться для исполнения и при жизни наследодателя (п.6 ст.1118 ГК РФ), кроме того, исполнение вненаследственных обязанностей не ограничивается стоимостью имущества, входящего в наследственную массу.

Нельзя не заметить сходства между конструкциями наследственного договора и ренты с пожизненным иждивением. Основное сходство заключается в устремленности одной стороной передать имущество в собственность другой стороне, при условии выполнения предусмотренных договором распоряжений отчуждателя. Однако указанные договоры и существенно отличаются друг от друга. В соответствии с наследственным договором моментом перехода имущества к наследнику является день смерти отчуждателя, что, как подразумевается, будет дисциплинировать приобретателя, а по договору пожизненного содержания с иждивением право собственности переходит к приобретателю с момента заключения договора. Также наследственный договор может предусматривать более широкий круг обязанностей для приобретателя, чем договор пожизненного содержания с иждивением [3, с. 232].

Возникает также вопрос о законных и незаконных возложениях. И. А. Михайлова приводит в пример следующие обязанности: проживание в определенном регионе, получение того или иного образования, создание семьи, отказ от употребления спиртных напитков и т.д. Она же отмечает, что вопрос о возможности возложения на наследников обязанности совершения определенных действий имеет давнюю историю в отечественной доктрине, но ранее он дискутировался применительно к «условным завещаниям», и большинство исследователей считали такие возложения недопустимыми, как нарушающими Конституционные гарантии прав и свобод человека [4, с. 34].

А.А. Новиков предложил делить такие условия на «законные» (достижение определенного возраста, прекращение злоупотребления алкоголем) и «незаконные» (условия о выборе профессии), которые ограничивают права и свободы человека, гарантированные Конституцией РФ [5, с. 350].

Прямое указание в статье 1140.1 ГК РФ на то, что условия, возлагающие обязанности могут быть только не противоречащими закону облегчает данную дискуссию, однако же вопрос остается открытым и представляется, что в каждом отдельном случае следует рассматривать ситуацию на соответствие условий законам РФ.

Следует отметить также, что абз.2 п.1 ст.1140.1 ГК РФ предусматривает возможность установить отлагательные и отменительные условия. Согласно данному положению последствия, предусмотренные наследственным договором, могут быть поставлены в зависимость от наступивших ко дню открытия наследства обстоятельств, относительно которых при заключении наследственного договора было неизвестно, наступят они или не наступят, в том числе от обстоятельств, полностью зависящих от воли одной из сторон (статья 327.1).

Необходимо понимать, что на наследодателя по наследственному договору не возлагаются обязанности, он совершает завещательные распоряжения, кроме того, наследодатель определяет порядок распоряжения собственным имуществом на случай его смерти, поэтому невозможно требовать от него исполнения каких бы то ни было обязанностей, связанных с его имуществом. Требовать исполнения обязанностей контрагента в праве сам наследодатель, если это те обязанности, которые должны быть исполнены при жизни наследодателя. Также законодатель разрешил вопрос о том, какие лица могут требовать исполнения контрагентом своих обязанностей после смерти наследодателя. Пункт 2 ст. 1140.1 ГК РФ гласит, что после смерти наследодателя требовать исполнения обязанностей, установленных наследственным договором, могут наследники, душеприказчик, пережившие наследодателя стороны наследственного договора или пережившие третьи лица, а также нотариус, который ведет наследственное дело, в период исполнения им своих обязанностей по охране наследственного имущества и управлению таким имуществом до выдачи свидетельства о праве на наследство. Такой широкий круг лиц заключается в обеспечении максимальной безопасности для обеспечения воли наследодателя, а также выгодоприобретателей по такому договору, иных контрагентов.

Согласно п.3 ст.1140.1 ГК РФ в случае отказа стороны от наследства наследственный договор сохраняет силу в отношении прав и обязанностей других его сторон, если можно предположить, что он был бы заключен и без включения в него прав и обязанностей отказавшейся от наследства стороны. Данный пункт разъясняет действие договора на случай отказа контрагента наследодателя от договора. Принятие или отказ такого наследника от наследства – право самого наследника, наследственный договор – одно из оснований наследования, а право на принятие наследства – секундарное право. Соответственно, «наследственные» обязанности контрагента не должны сохраняться в случае непринятия наследства. Однако, вненаследственные права должны все же сохранить свою силу вне зависимости от принятия или непринятия наследства, и должны быть исполнены.

Законодатель установил запрет на отчуждаемость прав и обязанностей по наследственному договору. Так, согласно п.4 ст.1140.1 ГК РФ, возникающие из наследственного договора права и обязанности стороны договора неотчуждаемы и непередаваемы иным способом. Данное положение предполагается толковать таким образом, что запрет установлен только для стороны наследодателя. Такое толкование считается разумным в том плане, что отчуждаемость прав наследодателя по наследственному договору должна определяться в зависимости от особенностей предмета договора и встречного предоставления. Например, если встречное предоставление напрямую связано с личностью наследодателя, то нельзя считать право на получение такого предоставления отчуждаемым, с другой стороны, если же встречное предоставление подразумевает отсутствие привязки, то наследодатель вправе перенести свое право на получение предоставления на иное лицо [6, с. 128-131].

По отношению к контрагенту вопрос более сложный. Безусловно, относительно прав контрагента наследодателя, п.4 ст.1140.1 ГК РФ следует общему отечественному подходу, подразумевающему необоротоспособность наследственных прав в отношении как будущих, так и открывшихся наследств. Однако, говоря о толковании посмертного преемства возникают некоторые вопросы. По-видимому, в некоторых ситуациях неизбежно применение толкования contra legem. Обязанность контрагента, вероятно, должна следовать за полученным или полагающимся материальным благом.

Немалый интерес представляет взаимодействие наследственного договора и завещания. В ГГУ данный вопрос разрешается таким образом, что наследственный договор лишает силы как предыдущее, так и последующее завещание в части, ущемляющей права контрагента по наследственному договору (§ 2289). С. А. Деханов, например, считает, что в первую очередь наследование должно происходить по наследственному договору, затем в части, не урегулированной наследственным договором, – по завещанию, составленному как до, так и после заключения наследственного договора, и в части, не урегулированной наследственным договором и завещанием, – по закону [7, с. 37]. Д.В. Бушлякова определила, что наследственный договор делает завещание ничтожным полностью или в определенной части. С одной стороны, наследственный договор защищает права заключивших его сторон, а с другой – наделяет недобросовестных наследников дополнительным инструментом оспаривания неугодных завещаний, то есть возникает риск появления поддельных наследственных договоров [8, с. 51]. С данной точкой зрения сложно согласиться, так как сложно представить ситуацию, при которой возможно было бы заключить такой «фиктивный» наследственный договор только с целью прекращения действия неугодного завещания, кроме того, заключение такого договора может повлечь за собой только большие неудобства в дальнейшем, так как чрезмерные изменения могут привести к путанице и неопределенности. Общая картина показывает, что наследственный договор изменяет предыдущее завещание в совпадающей части так же, как это сделало бы новое завещание, при этом, последующее завещание не влияет на действие наследственного договора, так как наследодатель может вернуться к свободе завещания путем отказа от договора.

§5. Изменение и расторжение наследственного договора.

Согласно п.9 ст.1140.1 ГК РФ изменение или расторжение наследственного договора допускается только при жизни сторон этого договора по соглашению его сторон или на основании решения суда в связи с существенным изменением обстоятельств, в том числе в связи с выявившейся возможностью призвания к наследованию лиц, имеющих право на обязательную долю в наследстве. По-видимому, такой ход законодатель сделал из-за того, что последняя воля наследодателя должна беспрекословно исполняться, а более ранняя смерть контрагента, в пользу которого совершено завещательное распоряжение, влечет прекращение договора. Но последнее правило будет работать только тогда, когда по условиям договора не подназначен наследник, так как если таковой предусматривается, то после смерти контрагента договариваться об изменении необходимо будет с этим наследником. Расторжение и изменение договора путем обращения в суд должны быть возможными и после смерти наследодателя, так как не видится никаких препятствий к тому, чтобы судом был расторгнут договор, когда, например, после смерти наследодателя обнаружились наследники с обязательной долей.

Наследодатель вправе совершить в любое время односторонний отказ от наследственного договора путем уведомления всех сторон наследственного договора о таком отказе (п.10 ст.1140.1 ГК РФ). Хотя договоры и должны исполняться, но законодатель решил наделить наследодателя возможностью одностороннего отказа от договора, что увеличивает риски для контрагентов по такому договору. Но законодатель все же предусмотрел меры защиты для контрагентов, так как наследодатель, отказавшийся от наследственного договора, обязан возместить другим сторонам наследственного договора убытки, которые возникли у них в связи с исполнением наследственного договора к моменту получения копии уведомления об отказе наследодателя от наследственного договора. Предполагается, что речь идет только о реальном ущербе, но не об упущенной выгоде, а если это так, то контрагент сможет получить обратно деньги или стоимость содержания, которые он произвел наследодателю. Уведомление должно быть нотариально удостоверено и копии уведомления направляются сторонам договора нотариусом в течение 3 рабочих дней [9, с. 29].

Оспаривание завещания допускается только после открытия наследства (то есть после смерти наследодателя). Однако наследственный договор может быть оспорен при жизни наследодателя по иску стороны наследственного договора, а после открытия наследства по иску лица, права или законные интересы которого нарушены этим наследственным договором (п.11 ст.1140.1 ГК РФ).

§6. Свобода распоряжения имуществом.

Наиболее интересным и вызывающим наибольшие споры положением является п.12 ст.1140.1 ГК РФ, который устанавливает, что после заключения наследственного договора наследодатель вправе совершать любые сделки в отношении принадлежащего ему имущества и иным образом распоряжаться принадлежащим ему имуществом своей волей и в своем интересе, даже если такое распоряжение лишит лицо, которое может быть призвано к наследованию, прав на имущество наследодателя. Данное правило является императивным и не подлежит изменению по соглашению сторон. С одной стороны, это логично, так как соответствует праву на распоряжение своим имуществом, предусмотренное ст.35 КРФ. С другой стороны, это возлагает на контрагента наследодателя огромные риски того, что в итоге ему ничего не достанется. Законодатель не предусматривает никакой ответственности для наследодателя и не устанавливает механизмы разрешения ситуации, при которой контрагент исполнял какие-либо встречные предоставления, но в итоге не получил причитающееся по договору имущество. В ГГУ предусматривается похожий механизм, согласно которому наследодатель вправе распоряжаться своим имуществом, однако в отличие от ГК РФ, в ГГУ устанавливается запрет на злоупотребление этим правом. В свою очередь, в Украине складывается противоположная позиция, согласно которой на имущество, являющееся предметом наследственного договора, нотариусом накладывается запрет отчуждения [10, с. 140-141]. Однако, как отмечает Золотухин Д.Г., такая позиция представляется чрезмерно радикальной [1, с. 21].

Подводя итог, представляется, что наиболее существенным минусом конструкции наследственного договора является довольно скудное правовое регулирование, по сути в ГК РФ содержится всего одна статья, регулирующая наследственный договор, многие вопросы остаются нерешенными, выявляется множество спорных вопросов. После введения конструкции наследственного договора, требуется лишь ждать наработанной практики, актов толкования высших судов.

С.В. Смирнов считает, что предлагаемые новеллы не только не актуальны для российского права, но и чужды ему, как и функционирующему в России нотариату латинского типа [11, с. 2-11].

По мнению О.Е. Алексиковой и Е.А. Мельник, на сегодняшний день допустимость наследственного договора в российском наследственном законодательстве, несмотря на положительный опыт зарубежных стран, является преждевременным [3, с. 234].

В свою очередь, Д.Г. Золотухин заключил, что несмотря на наличие проблемных вопросов, возникающих при анализе правовой природы наследственного договора, данный договор имеет достаточно много положительных черт. Это говорит о том, что введение этого вида договора в правовое поле Российской Федерации положительно скажется на функционировании гражданско-правового оборота [1, с. 23].

Различные вопросы также вызывают положения, регулирующие наследственный договор с участием супругов, обязательные доли, недостойных наследников и множественность договоров, однако в данной статье они не рассматриваются.

На общем фоне складывается впечатление, что все-таки введение наследственного договора в таком виде, как он представлен сейчас являлось преждевременным. Законодателю РФ необходимо обратить внимание на правовые механизмы, установленные в ГГУ и с еще более должным вниманием отнестись к практике зарубежных государств, но попытаться учесть особенности российского правопорядка. Перспективы развития института наследственного договора в РФ – есть, однако это долгий и кропотливый процесс, который ожидает российское общество.